漳州投资集团

ZHANGZHOU INVESTMENT GROUP

漳州市产业股权投资引导基金管理办法

第一章 总 则

第一条 为推进全市经济结构调整和产业升级,创新财政资金分配方式,充分发挥财政资金的引导和放大效应,发挥市场在资源配置中的决定性作用,促进投资机构和社会资本进入我市产业投资领域,优化企业法人治理结构和经营管理机制,根据国家、省有关法规,并结合我市实际,经市政府研究决定,特设立产业股权投资引导基金(以下简称“投资基金”),并制定本办法。

  第二条 本办法所称投资基金,是指由市政府设立并按照市场化方式运作、专业化管理的政策性基金。投资基金主要是发挥财政资金的杠杆放大效应,引导社会资本投向我市的现代产业,着力培育生物科技(制药)、食品、石化、机械装备先进制造业及“互联网+”、旅游、物流、金融、花卉、信息服务业等产业链。投资基金将充分利用资本市场的平台,通过产业资本与金融资本的结合,对相关产业进行涵养、培育,并将具备基础优势的产业做大作强,促进优质产业资本、项目、技术和人才向漳州聚集。

第三条 投资基金实行决策、评审与日常管理相分离的管理体制,按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则运行。投资基金与私募投资基金管理人(以下简称基金管理人)合作设立私募投资基金(以下简称子基金),主要投资于我市工业、农业、科技、现代服务业、文化旅游等产业和领域。

第二章 机构职责

第四条 为加强对投资基金的统筹协调,促进投资基金健康发展,成立投资基金理事会(以下简称理事会)。理事会是投资基金决策机构,由分管国资副市长任理事长,市财政局领导任副理事长、金融办、发改委、国资委、经信委、科技局、商务局、金辉彩票注册(以下简称漳州投资集团)等相关部门分管领导为成员。理事会负责审定投资基金的资金投入、子基金的设立(包括投资基金的出资比例、投资方向等)以及重大投资事项等;审议投资基金管理办法。理事会可根据实际情况,定期或不定期召开协调会议,根据专家评审委员会的评审结果,研究解决子基金设立及有关重大问题。理事会下设投资基金办公室,办公室设在漳州投资集团,负责落实理事会决策事项及投资基金日常事务。

  第五条 投资引导基金资金来源主要包括财政出资和社会募集两部分。其中,财政出资主要来源于各级财政预算安排用于支持我市产业发展和科技创新等领域的专项资金、其他政府性资金,以及引导基金运行中产生的收益等。投资基金中财政出资部分,由市财政局筹集并注入漳州投资集团作为资本金,专项用于投资基金的发起设立。漳州投资集团代表市政府履行投资基金出资人职责,作为股权基金的运作管理机构,并委托集团下属漳州市产业股权投资有限公司(新设立)作为投资基金的受托管理机构,具体实施经理事会批准的投资方案并负责投资基金的日常运营管理。

第六条 漳州投资集团作为投资基金的运作管理机构,应履行财政资金出资人职责。主要职责包括:

   (一)组建漳州市产业股权投资有限公司(以下简称股权投资公司),作为其二级子公司,负责投资基金的日常运作;

(二)按照可持续性和低成本的市场化原则,募集社会资金;所募集的资金额不得低于投资基金投入的五倍;

(三)按照理事会确定的投资政策和投资方向,提出子基金出资比例建议;

(四)按照财政资金管理的有关规定在托管银行开设账户,专账核算;

(五)对股权投资公司及基金运作进行监督管理,建立风险防控机制,确保基金安全;

(六)定期向理事会报告投资基金和子基金运作管理情况及其他重大事项;

(七)理事会交办的其他事项。

第七条 股权投资公司主要职责包括:

(一)建立完善的基金管理制度,制定基金具体运作规程;

(二)根据理事会确定的投资方向和投资原则,按照公开征集等市场化方式选择子基金管理公司;

(三)对拟参股子基金开展尽职调查和入股谈判,草拟、签署子基金(管理公司)章程或协议;

(四)根据子基金协议或章程约定向子基金(管理公司)委派董监事、管理层,行使子基金出资人权益,并及时向漳州投资集团报送子基金运作和监管情况;

(五)按一定比例注资子基金,并按约定履行对子基金出资义务;

(六)跟踪了解子基金运作情况,确保基金安全;

(七)其他应由股权投资公司承担的职责。

第八条 为发挥投资基金整体使用效益,股权投资公司可视子基金实际运行情况,提出投资基金投资额度调整建议,经漳州投资集团审核后,报请理事会批准。股权投资公司对于投资基金的运行收益扣除成本费用后的净利润,每年上缴漳州投资集团,漳州投资集团按照市国有资本经营收益有关规定上缴市财政局。

第九条 投资基金办公室成立独立的投资基金专家评审委员会,专家评审委员会由政府有关部门、行业协会和社会专家共同组成;其中,行业协会和社会专家不少于半数;投资基金专家评审委员会负责对投资基金拟投资方案进行独立评审,以确保投资基金决策的民主性和科学性。

第三章 投资基金的规模和资金来源

第十条 投资基金资金规模可根据我市每年产业引导的需求及市场的容量安排,首期筹集5亿元,近期规划筹集5-10亿元,中长期规划筹集20-50亿元。

第十一条 投资基金主要资金来源:

(一)统筹现有各类财政惠企专项资金;

(二)市财政公共预算安排;

(三)市国有资本经营预算安排;

(四)上级补助资金;

(五)其他资金来源。

第四章投资基金的运作原则与方式

  第十二条 投资基金在子基金中参股不控股,不独资发起设立股权投资企业。投资基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行投资运作,积极吸引和集聚国内外优秀企业或基金管理团队来漳发展,大力培育我市重点扶持发展的产业。

  第十三条 子基金按照市场化方式独立运作,依据协议、章程约定进行基金募集、股权投资、管理和退出。

   第十四条 投资基金注资新设立的子基金,应符合以下条件:

  (一)在漳州市境内注册,且资金主要投资于漳州市境内企业和项目;

  (二)主要发起人(或合伙人)、子基金管理机构已基本确定,并草签发起人协议、子基金章程;其他出资人(或合伙人)已落实,并保证资金按约定及时足额到位;

(三)投资基金根据各子基金的投资行业等具体情况确定对各子基金的出资额,最高不超过子基金注册资本或承诺出资额的30%;  

(四)子基金对单个企业的投资原则上不超过被投资企业总股本的30%,且不超过子基金资产总额的30%。

(五)子基金其他合伙人资金按协议到资后,产业基金再按协议拨付出资额。

第十五条 产业子基金存续期一般不超过10年。子基金一般应当在存续期满后终止。确需延长存续期限的,应当报经理事会批准后,与其他出资方按章程约定的程序办理。

  第十六条 申请投资基金投资的产业子基金及其管理团队,应当具备以下条件:

    (一)具有国家规定的基金管理资质,已完成私募投资基金管理人登记和基金备案,有投资基金管理经验的团队优先;

  (二)管理团队稳定,专业性强,具有良好的职业操守和信誉,具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度;

(三)原则上股权投资的经营管理规模不低于2亿元,注册资本不低于1000万元,且所有投资者均以货币形式出资;近2年有较好业绩,或股东具有强大的综合实力及行业龙头地位;

  (四)至少有3名具备5年以上股权投资公司管理工作经验的专职高级管理人员,至少主导过3个以上股权投资的成功案例;

  (五)机构及其工作人员无违法违纪等不良纪录。

第五章 投资基金的退出

  第十七条 投资基金投资形成的股权或财产份额可采取按照章程约定的条件退出;退出价格和股权按照章程或合伙协议约定的条件退出;章程或合伙协议中没有约定的,应聘请具备资质的资产评估机构对出资权益进行评估,按股比计算退出价格,作为确定投资基金退出价格的依据。

第十八条 投资基金投资退出的本金和收益,进入投资基金专户,循环投资于我市新一轮的产业升级及结构调整。

第六章 投资基金的激励机制

第十九条 投资基金参股的产业子基金在基金清算时,达到投资协议中关于投资于我市企业的约定目标时,产业子基金投资于我市企业的总退出收益中,原则上投资基金参股形成的部分收益可让利于产业子基金的其他出资人或产业子基金管理团队,让利总额不超过投资基金在产业子基金清算时获得的总收益。产业子基金投资于我市企业的约定目标及投资金额计算标准参照第十四条第(四)点。

第二十条 投资基金参股产业子基金形成的股权,在有受让人的情况下可随时退出。自投资基金投入后4年内转让的,转让价格可按照子基金每股权益和按照投资基金原始投资额与股权转让时人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益二者属高原则确定;超过4年的,转让价格以市场化方式和按照投资基金原始投资额与股权转让时人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益二者属高原则确定。

第二十一条 上述第十九及第二十条激励条款不可同时申请,具体的激励机制以及子基金管理费用、债务与亏损控制等条款在相关的产业子基金的投资协议文件中约定,并由理事会决策。

第七章 投资基金的风险控制

第二十二条 投资基金应建立、健全内部控制和风险防范机制,保障投资基金运行安全。

第二十三条 投资基金应当选择具有相关经验的商业银行进行托管,具体负责投资基金资金拨付、清算和日常监控;托管银行应当定期报告资金情况。

第二十四条 投资基金在运作过程中不得从事以下业务:

(一)不得用于担保、抵押、委托贷款等业务;

(二)投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

(三)向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

(四)吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;

(五)进行承担无限连带责任的对外投资;

(六)发行信托或集合理财产品募集资金;

(七)其他国家法律法规禁止从事的业务。

第二十五条 投资基金委托股权投资公司管理,政府部门及其股权投资公司不得干预所参股子基金所投资项目的市场化决策,但子基金运作过程中存在违约情况,股权投资公司可选择终止与基金管理公司合作的相关规定,以保证投资基金的高效运作。有下述情况之一的,股权投资公司可无需其他出资人同意,选择提前退出:

  (一)投资基金方案确认后超过一年,未按规定程序和时间要求完成设立手续的;

  (二)政府出资拨付投资基金账户一年以上,基金未开展投资业务的;

  (三)基金投资领域和方向不符合政策目标的;

  (四)基金未按章程约定投资的;

(五)其他不符合章程约定情形的。

第八章投资基金的监督和绩效考核

第二十六条 理事会负责对投资基金进行监管和指导,对投资基金投资形成的资产进行监督和绩效考核,并由审计部门对投资基金进行审计。

第二十七条 理事会办公室对股权投资公司履行职责情况进行考核,并定期向理事会及市政府报告投资基金管理运行情况和重大投资、决策等事项。

第九章 附则

第二十八条 本办法由理事会办公室负责解释。

第二十九条 本办法自理事会批准后施行。

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